Compliance Management

Zufriedene Kunden sind das A und O für jedes Unternehmen. Dass sich Kunden mit Präsenten für eine erfolgreiche Zusammenarbeit bedanken möchten, ist im ersten Moment erfreulich. Die harmlos scheinende Geste birgt jedoch ein gewisses Risiko. Denn die Annahme eines Geschenks kann zu Bestechungsvorwürfen führen oder unter Umständen gar gegen das Strafgesetz verstoßen. Daher ist es wichtig, seine Mitarbeiter über die Gesetzeslage aufzuklären und Verhaltensrichtlinien im Unternehmen zu etablieren.

Viele Unternehmen stellen für das Compliance Management entsprechendes Personal ein oder gründen sogar eine eigene Abteilung. Mithilfe eines Compliance-Management-Systems stellen die zuständigen Mitarbeiter dann sicher, dass sich alle Angestellten an die gesetzlichen sowie die unternehmensinternen Regeln halten. Um Gesetzesverstöße im Unternehmen zu vermeiden, setzt das Team zahlreiche Maßnahmen um, die zur Regelkonformität im Betrieb beitragen sollen. Des Weiteren behält es den Betrieb kontinuierlich im Blick, um etwaige Verstöße frühzeitig erkennen und entsprechende Gegenmaßnahmen einleiten zu können.

In einem ersten Schritt erstellt das Compliance-Team zunächst einen Verhaltenskodex, der klare und verständliche Verhaltensrichtlinien für das gesamte Unternehmen definiert. Als Grundlage dienen dabei nicht nur Gesetze, sondern auch individuelle nicht-gesetzliche Vorgaben, die zum Beispiel Firmenkultur und -werte widerspiegeln. Eine der wichtigsten Aufgaben im Compliance Management ist zudem, potenzielle Angriffspunkte in einem Unternehmen zu identifizieren und diese ins Regelwerk zu integrieren.

Korruption sowie Schwachstellen in Sachen Kartellrecht und Datenschutz stellen große Risiken für Unternehmen dar. Insbesondere der digitale Wandel präsentiert dabei viele zusätzliche Herausforderungen. Durch den Einsatz von modernen komplexen Technologien wie Künstlicher Intelligenz (KI) entstehen zahlreiche neue Risiken.

KI-Modelle sind zum Beispiel auf eine große Datenmenge angewiesen, die manuell in das System eingepflegt werden müssen. Ist eine Dateneingabe nicht vollständig oder ungenau, kann dies dazu führen, dass das KI-System fehlerhafte Entscheidungen trifft. So können Produktmängel entstehen oder sogar sensible Daten offengelegt werden. Zudem nutzen auch Hacker die KI-Technologie für ihre Vorhaben. Diese und andere Risiken führen dazu, dass sich immer mehr Unternehmen mit den Gefahren von Cyber-Attacken und Datendiebstahl beschäftigen.

Firmen, die frühzeitig Compliance Management betreiben, beugen folgenreichen Verstößen vor. Gleichzeitig kann die Einführung von Compliance-Regeln einen positiven Effekt auf Ihre Außenwirkung haben. Denn sie zeigen, wofür das Unternehmen steht und welche Werte es vertritt. Interne Richtlinien zum Umweltschutz haben zum Beispiel das Potenzial, den Ruf des Unternehmens bei Kunden und Investoren aufzuwerten und die Glaubwürdigkeit der Marke zu stärken. So können sich Firmen auch von ihren Wettbewerbern abheben.

Zuletzt aktualisiert am 26. Februar 2020